上市流程，上市公司上市程序

本文目录一览

1，上市公司上市程序
2，公司上市的程序是怎样子的
3，公司上市详细流程是什么
4，公司上市的基本流程有哪些
5，公司的上市流程

1，上市公司上市程序

上市公司上市程序：根据《证券法》与《公司法》的有关规定，股份有限公司上市的程序如下：一、向证券监督管理机构提出股票上市申请股份有限公司申请股票上市，必须报经国务院证券监督管理机构核准。证券监督管理部门可以授权证券交易所根据法定条件和法定程序核准公司股票上市申请。二、接受证券监督管理部门的核准对于股份有限公司报送的申请股票上市的材料，证券监督管理部门应当予以审查，符合条件的，对申请予以批准；不符合条件的，予以驳回；缺少所要求的文件的，可以限期要求补交；预期不补交的，驳回申请。三、向证券交易所上市委员会提出上市申请股票上市申请经过证券监督管理机构核准后，应当向证券交易所提交核准文件以及下列文件：1．上市报告书；2．申请上市的股东大会决定；3．公司章程；4．公司营业执照；5．经法定验证机构验证的公司最近三年的或公司成立以来的财务会计报告；6．法律意见书和证券公司的推荐书；7．最近一次的招股说明书；8．证券交易所要求的其他文件。

上市公司上市程序

2，公司上市的程序是怎样子的

公司股票上市程序一.报国务证券监督管理机构核准根据《证券法》第43-46条规定：股份有限公司申请其股票上市交易，必须报经国务院证券监督管理机构核准。国务院证券监督管理机构可以授权证券交易所依照法定条件和法定程序核准股票上市申请。国家鼓励符合产业政策同时又符合上市条件的公司股票上市交易。向国务院证券监督管理机构提出股票上市交易申请时，应当提交下列文件： 1.上市报告书； 2.申请上市的股东大会决议； 3.公司章程； 4.公司营业执照； 5.经法定验证机构验证的公司最近三年的或者公司成立以来的财务会计报告； 6.法律意见书和证券公司的推荐书； 7.最近一次的招股说明书。股票上市交易申请经国务院证券监督管理机构核准后，其发行人应当向证券交易所提交核准文件和前条规定的有关文件。证券交易所应当自接到该股票发行人提交的前款规定的文件之日起六个月内，安排该股票上市交易。二.报交易所申请上市 1.上市的推荐人应在公司申请上市过程完成相关工作，公司在材料提供方面予以协助。 2.公司向交易所申请上市，至少需在拟订上市日的五至七个工作日前向交易所提供齐备的申请材料（见《申请上市提交资料目录》）。 3.发行结束后，上市推荐人应及早和存管部联系，在上市之前5个工作日之前将全体股东登记股托管资料交存管部登记托管完毕，填写相关审查表并交存管部确认后，报送上市部。 4.上市部对公司提交的上市申请材料进行审查，符合上市条件的，报中国证监会批准。 5.上市安排经证监会同意后，公司应当在上市交易日第五日内在指定报刊上刊登上市公告书，并与交易所签订《上市协议》和《股票发行登记长期服务合同》。股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

公司上市的程序是怎样子的

3，公司上市详细流程是什么

公司上市必经流程：第一、股份改制(2—3个月)：发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。第二、上市辅导(12个月)：三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。第三、发行材料制作(1—3个月)：招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。第四、券商内核(1—2周)：现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。第五、保荐机构推荐(1—3个月)：预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。第六、发审会(1—2周)：上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。第七、发行准备(1—4周)：预路演、估值分析报告、推介材料策划。第八、发行实施(1—4周)：刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。第九、上市流通(1—3周)：划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。第十、持续督导(2—3年)：定期联络、信息披露、后续服务。法律依据：《中华人民共和国证券法》第四十七条股票上市交易申请经证券交易所同意后，上市公司应当在上市交易的五日前公告经核准的股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。《中华人民共和国证券法》第四十八条上市公司除公告前条规定的上市申请文件外，还应当公告下列事项：（一）股票获准在证券交易所交易的日期；（二）持有公司股份最多的前十名股东的名单和持有数额；（三）董事、监事、经理及有关高级管理人员的姓名及持有本公司股票和债券的情况。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及《股票发行与交易管理暂行条例》的有关规定，股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件：　（1）股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行。（2）公司股本总额不少于人民币5000万元。　（3）公司成立时间须在3年以上，最近3年连续盈利。原国有企业依法改组而设立的，或者在《中华人民共和国公司法》实施后新组建成立的公司改组设立为股份有限公司的，其主要发起人为国有大中型企业的，成立时间可连续计算。　（4）持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人，向社会公开发行的股份不少于公司股份总数的25%；如果公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行股份的比例不少于15%。　（5）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。（6）国家法律、法规规章及交易所规定的其他条件。

公司上市详细流程是什么

4，公司上市的基本流程有哪些

一、改制与设立　　（一）方式　　1、有限责任公司整体变更。即有限责任公司符合《公司法》关于设立股份有限公司的条件时，由有限责任公司的股东作为发起人，按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司。设立股份公司后，有限公司不复存在，原有限公司的所有资产、债权债务等全部由股份公司承继，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更有利于企业业绩连续计算，大幅度缩短了IPO时间，为目前常见的设立方式。　　2、新设设立。即2人以上200人以下发起人出资发起设立一家股份公司。　　（二）有限责任公司整体变更设立股份有限公司的程序　　1、券商、律师列出调查清单，全面、详尽地收集企业资料、了解企业情况。审计进行财务建帐、财务规范管理；企业确定筹备工作组，配合中介对企业进行摸底与规范。全面了解企业情况后，协助企业制订重组改制的总体方案，根据改制方案制订相关协议，确定拟设立股份公司的规模，确定资产、人员、业务剥离、债务重组问题等。（券商、审计、律师、企业）　　2、企业聘请具有证券业务资格的审计、评估机构围绕改制总方案对相关资产进行审计、评估，涉及国有资产应严格履行国有资产的评估和备案手续。拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复。若股东或发起人中有国有企业或国有控股企业，则需要向国有资产管理部门申请办理国有股权设置事项。（审计、评估机构、企业、律师）　　3、根据审计、评估的初步结果（即已经出来结果数字，还没出正式报告），确定其他发起人的出资。（企业、券商、律师、审计、评估）　　4、进行增资扩股或股权转让工作（如需要）　　如果企业需要对股本数量、发起人数量、股权结构等进行调整，或需要引进战略投资者，或实施管理层持股（员工持股）等等，则需要进行增资扩股或股权转让工作。（企业、律师、券商、审计）　　5、召开董事会和股东会，审议改制事项，签署发起人协议，修改《公司章程》，办理工商名称预先核准。（企业、律师）　　6、具有证券从业资格的会计师事务所验资，办理财产转移手续。（企业、审计）　　7、律师起草准备一系列与创立大会有关的材料，股份公司召开创立大会并建立组织机构。（企业、律师）　　8、向公司登记机关申请变更登记。（企业）　　（三）新设设立的程序　　1、发起人制定股份公司设立方案；（券商、审计、律师、评估、企业）　　2、签署发起人协议并拟定公司章程草案；（企业、律师）　　3、发起人认购股份和缴纳股款；（企业）　　4、聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；（审计）　　5、召开创立大会并建立公司组织机构；（律师、企业）　　6、向公司登记机关申请设立登记。（企业）　　二、上市辅导　　（一）内容　　股份公司在提出首次公开发行股票申请前，应聘请辅导机构进行辅导。辅导期无限制，结束后股份公司申请证券监督管理部门的检查验收。具体程序如下：　　1、聘请辅导机构。辅导机构应是具有保荐资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构。　　2、与辅导机构签署辅导协议，并到股份公司所在地的证监局办理辅导备案登记手续。　　3、正式开始辅导。　　4、辅导机构针对股份公司存在的问题提出整改建议，督促股份公司完成整改。　　5、辅导机构对接受辅导的人员进行至少1次的书面考试。　　6、向当地证监局提交辅导评估申请。　　7、证监局验收，出具辅导监管报告。　　8、股份公司向社会公告准备发行股票的事宜。　　三、发行申报与审核及上市　　（一）制作股票发行申请文件　　拟在主板上市的，发行人按照中国证监会颁布的《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第9号—首次公开发行股票申请文件》的规定制作申请文件；拟在创业板上市的，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》制作申请文件。由保荐人推荐并向中国证监会申报。　　（二）股票发行审核　　1、受理申请文件。中国证监会收到申请文件后，在五个工作日内作出是否受理的决定。　　2、初审。具体包括发行部静默审核申报材料、发行部提出反馈意见、发行人及中介机构落实反馈意见、发行部审核反馈意见落实情况、发行部形成初审报告。　　3、（主板或者创业板）发行审核委员会审核。证监会初审完毕后，将初审报告和申请文件提交发行审核委员工作会议（以下简称“发审会”）审核。　　4、核准发行。依据发审会的审核意见，证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的，出具核准公开发行的文件。不予核准的，出具书面意见，说明不予核准的理由。证监会应当自受理申请文件之日起3个月内作出决定。　　（三）股票上市　　1、向证券交易所提出上市申请。由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。　　2、股票挂牌交易。申请上市的股票将根据证交所安排和上市公告书披露的上市日期挂牌交易。

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5，公司的上市流程

上市前的准备工作包括但不限于以下几个方面：第一是要选择好中介机构。具体来说就是要委托合适的投资银行(包括财务顾问、上市保荐人、主承销商等)、律师事务所、会计师(审计)事务所、资产评估事务所等中介机构共同完成上市工作任务，这是上市前的准备工作中首先必须完成的主要环节。选择保荐人的标准大致有：一是要看保荐人是否与其他知名中介机构有良好的合作记录;二是要看保荐人是否拥有自己的发行渠道和分销网络;三是要看保荐人是否熟悉拟上市企业所从事的行业领域。选择其他中介机构的标准主要有：一是必须具备证券从业资格，具有良好的职业道德和社会信誉;二是准备参与本项目的主要人员精通证券上市业务的相关规定，并在该方面拥有丰富的工作经验;三是该中介机构规模要大;四是熟悉拟上市民营企业所属的行业业务。民营企业在创业板上市是一个比较复杂的系统工程，作为上市保荐人，居于该系统工程的枢纽地位，具有纲举目张、统领全局之功能。从内部关系来讲，要做好发行人(公司)与律师事务所、会计师(审计)事务所和资产评估事务所之间的相互协调配合及各中介机构之间的相互协调配合关系;从外部关系来讲，要做好发行人与地方政府主管部门和中国证券监管部门的相互关系。应当明确的是，对民营企业而言，中介机构并不是妙手回春的“神医”，而是助其上市冲刺的“教练”。民营企业与各中介机构之间是合作关系而并非雇佣关系。第二是进行公司上市规划。该项工作应由各中介机构在保荐人的统筹安排下对公司进行详细的尽职调查后进行。尽职调查(亦称细节调查)是由保荐人在正式开展上市工作之前，依据本行业公认的执业标准和职业谨慎、职业道德，从法律、财务的角度对一切与公司有关的事项进行现场调查和资料审查。其目的是对企业进行全面的诊断，找出与上市条件所存在的差距。其中，尽职调查的主要内容有：公司成立及历史沿革，组织和人事状况，公司的生产和产品状况，销售网络及市场拓展状况，售后服务情况，所属行业与竞争状况，重大资产及其证明，公司财务状况，公司的发展规划和资本安排等。由保荐人会同公司上市工作小组、律师、注册会计师、评估师在进行上述尽职调查的基础上，集思广益，认真分析拟上市企业目前存在的问题，找出解决的思路与方法，进而制定公司的上市规划。上市规划的主要内容有：公司目前现状分析;公司改制和重组的目标、股权结构的调整、资产重组的原则和内容、重组中应当注意的问题;公司上市操作的相关事宜;工作程序和时间安排;组织实施及职责划分等。第三是改制与重组。由于多种原因，民营企业大多数原以非公司制的形式存在，所以在上市前需要进行股份制改造，通过资产重组成立股份有限公司，使其做到主营业务突出、成长性强并严格按现代企业制度管理。其目的一是为了明晰产权，二是为了规范公司的经营和管理，满足上市所需的条件。在制定改制与重组方案时，应遵循以下一些基本原则：(1)重组过程应符合法律、法规的规定;(2)重组过程应当考虑经营业绩的连续计算问题，如原企业在近2年内，以现金方式增资扩股，且资金使用效果良好的，可能允许连续计算经营业绩;(3)剥离非经营性资产的同时，要注入优质资产，树立企业的良好形象;(4)重组后应保证母公司拥有控股权;(5)重组后公司应具有独立的运营能力，做到人员独立、资产独立和财务独立;(6)重组后企业主营业务突出、单一，效益良好，有较高的成长潜力;(7)募集资金最大化、资金投向合理化;(8)避免同业竞争，减少关联交易。根据上述原则，为了满足创业板上市的条件，在制定改制与重组方案过程中，应由保荐人和主承销商对业务重组、资产重组、债务重组、股权重组、人员重组和管理重组等方面做出全面统一安排，保证改制重组工作顺利推进、完成。基于创业板偏好“原装上市的公司”，关注并警惕“包装上市”，打击“伪装上市”。因此，改制重组工作应当始终围绕创业板上市的条件(注：中国证监会于二零零八年三月发布的《关于(征求意见稿)》一是将发行人的条件界定为“依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司”，“发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更”，二是在财务指标方面则明确规定：(1)最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，且持续增长;或者最近一年盈利，且净利润不少于五百万元，最近一年营业收入不少于五千万元，最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据;(2)发行前净资产不少于两千万元;(3)最近一期末不存在未弥补亏损;(4)发行后股本总额不少于三千万元)和上市公司的治理要求而展开。值得一提的是，改制重组工作是一项非常繁杂的工作，从方案的制定到实施，需要不断根据企业的具体情况进行调整、变更，即使最终确定后，在运作检验过程中，通常仍然需要由上市保荐人和律师事务所进行辅导。第四是要规划拟上市公司治理结构。拟上市企业要根据创业板上市的规则要求检查是否符合公司治理结构的要求并进行调整。股东大会、董事会、监事会以及经营管理层各方应当职责明确，各项议事规则(制度)应当健全，并做好记录，同时做到及时归档。而企业要完善法人治理结构，必须要有一个优秀的经营管理团队，而且还得有比较优秀的盈利模式，同时要具备持续增长的潜力和成长性。当今时代是一个创新时代，其发展的根本动力在于如何让人的创新能力得到充分发挥，如何将知识转化为人力资本。上市不仅仅是为企业的发展提供一条融资渠道，更重要的是要让企业掌握如何吸引和留住企业发展所必需的人才，以构筑优秀的经营管理团队，也就是所谓的“融智”。那么，如何吸引并留住人才呢?股权激励制度无疑是一条十分有效的途径。国外优化公司治理结构的重要内容之一即是实施股权激励。而在我国，除了公司自身条件所限外，目前《公司法》和《证券法》的限制性规定使得在具体实施过程中难度较大。创业板市场在实行长期激励方面虽然具有相对于主板市场的先天优势，但这方面的制度设计尚在酝酿中。因此，拟上市的民营企业在进行股权激励设计时应保持慎重。据悉，太原市将多渠道组织培育优质上市资源，本年内预定实现拟上市公司资源储备库入库企业40家以上，并且争取摘得创业板山西第一股。而且，今年将加快实施“资本市场推动经济发展”战略，以《山西省关于加快资本市场发展的若干意见》和《山西省资本市场2008-2015年发展规划》出台为契机，争取更多更实在的政策，支持本市企业上市。此外，今年创业板开市在即，对本市企业来说可谓是千载难逢的历史性机遇。众所周知，创业型企业具有自主创新能力强、业务模式新、规模较小、业绩不确定性大、经营风险高等特点，因此，各民营企业要想在创业板上市，必须提前完善自己，整合内部资源，做好各项准备工作，使之在规范运营、公司法人治理结构、财务会计、独立性、内控制度建设等方面符合有关准入门槛的“硬标准”并符合具备创新性和成长性的“软标准”，尽早申请进入拟上市公司资源储备库。